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安信新常态股票:2021年第3季度报告

2021-11-24 13:56      点击次数:

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本 报告中的财务指标、净值表

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

  3、根据基金管理人2021年3月17日《关于安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金新增

  C类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告》,自2021年3月17日起,本基金增加C类份额。

  注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  在2021年的第三个季度中,国内宏观经济整体出现了降温的迹象,在内外需同时走弱的背景下,上游资源品价格却因为供给端的短缺而出现了进一步的上涨,全球经济都存在一定的滞胀压力。国内股票市场的指数表现相对平稳,但内部风格的轮动十分剧烈,前半个季度科技成长股表现较好,后半个季度价值股与周期股的表现相对较好。

  我们始终坚信经济基本面的波动是远小于市场预期波动水平的,尽管经济存在一定的短中期下行压力,但我们相信,在一系列的政策做出针对性的微调之后,中国经济仍然有望回到其长期

  的增长中枢,因此总体上我们维持了逆势交易的策略不变。当银行、地产相对强势时,我们兑现了一部分收益,相应的增加了回调较深且成长性较好的个股,反之则亦然。总体上看,三季度中,我们的组合表现整体较好,但波动有所加大。

  截至本报告期末本基金A类基金份额净值为1.4913元,本报告期基金份额净值增长率为

  3.49%;截至本报告期末本基金C类基金份额净值为1.4884元,本报告期基金份额净值增长率为3.39%;同期业绩比较基准收益率为-9.58%。

  注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为41,030,940.47元,占净值比例

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参

  本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

  报告期内本基金投资的前十名证券除中国建筑(股票代码:601668SH)、招商银行(股票代码:600036SH)、兴业银行(601166SH)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2020年10月,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被江西省交通运输厅行政处罚。

  2020年12月1日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被北京市住房和城乡建设委员

  会整改通知,罚款0.1万元【京建法罚简(市)字[2020]第020721号】。

  2020年12月15日,中国建筑股份有限公司因涉嫌违反法律法规被日喀则市生态环境局罚款

  2021年1月,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被郑州市城市综合执法局、江阴市住

  房和城乡建设局分别处以罚款1万元、罚款3万元【市执罚决字[2020]第26015号、澄住建罚字

  2021年3月1日,中国建筑股份有限公司因违反交通法规被肇庆市交通运输局罚款0.2万元

  2021年3月26日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局大连市中山区

  2021年3月29日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被合肥市城乡建设局行政列入

  2021年4月26日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局庄河市税务局

  2021年5月,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局庄河市税务局、重庆

  市住房和城乡建设委员会罚款、通知整改【(渝)建罚(2021)第0013-1号】。

  2021年5月6日,中国建筑股份有限公司因违反交通法规被广东省交通行政执法局罚款0.2

  2021年6月10日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被郑州市城市综合执法局罚款

  2021年6月15日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被惠州市交通运输局行政处罚。

  2021年6月15日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被海东市住房和城乡建设局行

  2021年8月25日,中国建筑股份有限公司因未依法履行职责被惠州市交通运输局罚款10万

  2021年5月10日,招商银行股份有限公司因未依法履行职责被国家互联网信息办公室通知

  2021年5月21日,招商银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会罚款

  2021年1月13日,兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保

  2021年1月15日,兴业银行股份有限公司因未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会

  2021年7月7日,兴业银行股份有限公司因违规经营被中国银行保险监督管理委员会消保局

  2021年7月21日,兴业银行股份有限公司因违规经营被国家外汇管理局福建省分局警告、

  通知整改、没收违法所得、罚款300.11万元【闽汇罚〔2021〕5号】。

  2021年8月20日,兴业银行股份有限公司因违规经营被中国人民银行罚款5万元【银罚字

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。

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